證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》歷年節(jié)選(2)

　　單選題：

　　1.下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。[2013年12月歷年]

　　A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　B.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理

　　C.對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　D.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　　【解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;②對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;③對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　答案：B

　　2.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。[2013年12月歷年]

　　A.證券市場(chǎng)法律、法規(guī)體系包括自律性規(guī)則

　　B.行政法規(guī)由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定

　　C.法律由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定

　　D.部門(mén)規(guī)章由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定

　　答案：B

　　【解析】B項(xiàng)，行政法規(guī)由國(guó)務(wù)院制定并頒布。

　　3.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。[2013年3月歷年]

　　A.共分為法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及自律性規(guī)則四個(gè)層次

　　B.證券交易所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則

　　C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門(mén)法規(guī)

　　D.現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》

　　答案：C

　　【解析】C項(xiàng)，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)。

（責(zé)任編輯：李明）

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